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私募基金发行回暖,股债业绩持续上涨

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【字体: 2016-01-14编辑:李飞飞、卢陈希 访问量:468

市场观察

(1)中国证券投资基金业协会网站发布《私募投资基金募集行为管理办法(试行)(征求意见稿)》:中国证券投资基金业协会网站发布关于就《私募投资基金募集行为管理办法(试行)(征求意见稿)》征求意见的通知,将主要从信息披露的主体和对象、信息披露的内容和方式等六大方面进行规定,初步构建起私募基金信息披露的自律监管框架。

六个方面的规定包括:(1)要发产品必须先备案;(2)销售人员需有基金从业资格;(3)首次提到可以通过合法途径进行宣传私募基金;(4)投资者评估结果有效期三年;(5)投资者沉着期;(6)必须进行回访确认。

(证券时报网,2015年12月16日)

(2)银监会叫停17家商业银行私募基金备案: 12月23日,多家商业银行收到银监会窗口通知,将依法撤回在中国证券投资基金业协会的私募基金管理人资格备案。对于为何遭到银监会叫停,有业内人士分析称,银行申请私募基金管理人资格涉及两个监管主体:银监会和证监会主导下的中国基金业协会。从长期发展来看,开放商业银行发行私募基金,必然需要证监会和银监会共同制定规则,区分管理权限。11月中旬,中国基金业协会通知相关银行,将商业银行私募基金管理人资格备案主体由原总行一级部门调整为法人银行。接近中国基金业协会的人士表示,申请私募基金管理人登记备案,必须使用法人主体,相关监管办法对私募基金管理人的定义就是法人主体,也是担心银行多个部门重复申请。

(新京报,2015年12月24日)


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